近期，我院魏文池副教授獨(dú)作論文Political Accountability and Social Equity in Public Budgeting在國(guó)際公共管理期刊Public Administration Review發(fā)表。
本論文主要研究美國(guó)市鎮(zhèn)地方制度對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體預(yù)算分配的影響，重點(diǎn)關(guān)注與選舉規(guī)則、權(quán)力制衡和行政裁量相關(guān)的八項(xiàng)重要制度。此外，本研究構(gòu)建了一個(gè)綜合指數(shù)，用以評(píng)估整體制度框架的政治化和行政化程度。理論上，地方制度會(huì)影響官員在政策過(guò)程中的政治問(wèn)責(zé)和行政自由裁量，從而影響其預(yù)算分配決策。實(shí)證分析主要使用來(lái)自ICMA 2001-2018年間針對(duì)全國(guó)人口中等水平以上的一萬(wàn)多個(gè)市鎮(zhèn)的多輪問(wèn)卷調(diào)查，并采用市鎮(zhèn)法定組建的歷史時(shí)長(zhǎng)作為工具變量，以解決與地方制度相關(guān)的潛在內(nèi)生性問(wèn)題。研究發(fā)現(xiàn)，增強(qiáng)政客對(duì)民眾的政治問(wèn)責(zé)的地方制度導(dǎo)致更多的預(yù)算分配流向社會(huì)弱勢(shì)群體，從而促進(jìn)公共預(yù)算中的社會(huì)公平。相反，提升官僚自由裁量權(quán)的地方制度會(huì)產(chǎn)生相反的影響。
研究簡(jiǎn)介
社會(huì)公平(social equity)是公共行政學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐價(jià)值體系中的核心維度。盡管在公共政策過(guò)程中推動(dòng)社會(huì)公平的努力不斷增加，公共部門及其決策不公平現(xiàn)象依然廣泛存在。在學(xué)術(shù)界，社會(huì)公平的驅(qū)動(dòng)因素是一個(gè)十分重要的研究主題。本研究聚焦于美國(guó)市鎮(zhèn)政府公共預(yù)算中的社會(huì)公平問(wèn)題，旨在探討一系列關(guān)鍵地方制度對(duì)惠及社會(huì)弱勢(shì)群體的福利性預(yù)算分配的影響。預(yù)算分配是審視社會(huì)公平的重要視角。本研究具體關(guān)注地方制度是否以及如何通過(guò)增強(qiáng)官員對(duì)民眾的政治問(wèn)責(zé)，影響預(yù)算分配于惠及老年人、失業(yè)者和貧困人群等弱勢(shì)群體的社會(huì)福利領(lǐng)域。
本研究分析預(yù)算分配中的社會(huì)公平的方法與Peterson (1981) 提出的被廣泛使用的框架相呼應(yīng)。該框架將城市政策和預(yù)算分類為發(fā)展性、再分配性、分配性和教育性領(lǐng)域。具體而言，發(fā)展性政策旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而再分配性政策旨在改善社會(huì)弱勢(shì)群體的福利。此外，分配性和教育性政策相對(duì)中立。Peterson (1981) 的分類法還表明，公共福利項(xiàng)目、醫(yī)療保健和公立醫(yī)院的預(yù)算分配以及對(duì)失業(yè)群體的福利有助于實(shí)現(xiàn)再分配政策目標(biāo)。因此，政府在這些項(xiàng)目上的支出水平可以作為評(píng)估預(yù)算分配中社會(huì)公平的恰當(dāng)指標(biāo)。本研究關(guān)注多種重要地方制度，這些制度在政策過(guò)程中塑造黨派、立法、行政和官僚權(quán)力，它們共同建立了一個(gè)地方政治博弈、公共政策制定和執(zhí)行的制度環(huán)境。
本研究在多個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)作出貢獻(xiàn)。首先，現(xiàn)有公共行政文獻(xiàn)中關(guān)于社會(huì)公平的研究主要集中在性別和種族問(wèn)題上，較少關(guān)注其它方面，如社會(huì)階層或社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位。此外，現(xiàn)有研究主要集中在人力資源管理和公共政策的具體領(lǐng)域，只有少部分涉及公共預(yù)算相關(guān)主題。因此，本研究通過(guò)考察不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)群體中預(yù)算分配的社會(huì)公平，進(jìn)一步豐富了相關(guān)文獻(xiàn)。其次，雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)廣泛研究了政治制度（如政府形式和選舉規(guī)則）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和治理質(zhì)量的影響，其主要通過(guò)跨國(guó)比較，且現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于地方政府制度的研究仍然缺乏關(guān)注。因此，本研究通過(guò)探討地方制度對(duì)預(yù)算分配的影響，一定程度上補(bǔ)充了該領(lǐng)域的研究。第三，本研究探究了地方制度對(duì)增強(qiáng)官員對(duì)民眾的政治問(wèn)責(zé)和行政裁量方面的潛在影響，并探討其對(duì)地方預(yù)算決策的影響。由此，本研究為探索地方治理中的政治與行政二分的公共行政文獻(xiàn)作出了貢獻(xiàn)。最后，本研究采用工具變量估計(jì)法解決實(shí)證分析中的潛在內(nèi)生性問(wèn)題，旨在提供可靠的因果關(guān)系證據(jù)。
研究發(fā)現(xiàn)
美國(guó)市鎮(zhèn)具有政治化特征的地方制度（例如，強(qiáng)市長(zhǎng)制的市政結(jié)構(gòu)、黨派性和分區(qū)選舉規(guī)則，以及地方政客之間的權(quán)力制約平衡）加強(qiáng)了官員對(duì)民眾的政治問(wèn)責(zé)，從而增加再分配性社會(huì)福利的預(yù)算。相反，去政治化的地方制度則增強(qiáng)了官僚在預(yù)算過(guò)程中的自主權(quán)力，減少再分配性社會(huì)福利的預(yù)算，進(jìn)而對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，促進(jìn)官員對(duì)民眾的政治問(wèn)責(zé)是推動(dòng)地方政府公共預(yù)算社會(huì)公平的有效途徑。
作者簡(jiǎn)介
魏文池 清華大學(xué)公共管理學(xué)院副教授(獨(dú)立作者)
原文鏈接
Wei, Wenchi. 2024. “Political Accountability and Social Equity in Public Budgeting: Examining the Role of Local Institutions.” Public Administration Review 1–18.
https://doi.org/10.1111/puar.13905
供稿丨科研辦
